Die Prüfung der Unternehmen wurde vorgenommen, nachdem Präsident Donald Trump eine Gruppe von Schlüsselberatern, darunter Finanzminister Steve Mnuchin und SEC-Vorsitzender Jay Clayton, beauftragt hatte, einen Bericht mit Empfehlungen zum Schutz von US-Investoren vor chinesischen Unternehmen zu verfassen, deren Prüfungsunterlagen den US-Regulierungsbehörden seit langem vorenthalten wurden.
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Der Bericht wurde auch unter dem wachsenden Druck des Kongresses beantragt, hart gegen chinesische Unternehmen vorzugehen, die die US-Kapitalmärkte in Anspruch nehmen, aber nicht den US-Regeln entsprechen. „Wir gleichen einfach die Wettbewerbsbedingungen aus, indem wir chinesische Firmen, die in den USA notiert sind, an die gleichen Standards binden, wie alle anderen Unternehmen“, gab ein Beamter des Finanzministeriums gegenüber Reportern in einer Pressekonferenz bekannt.
Der US-Senat verabschiedete im Mai einstimmig ein Gesetz, das chinesische Unternehmen daran hindern soll, ihre Aktien an US-Börsen zu notieren, wenn sie sich nicht an die Standards für US-Prüfungen und Vorschriften halten.
Der demokratische Senator Chris Van Hollen, der die Gesetzesvorlage unterstützt, bezeichnete die Empfehlungen als „einen wichtigen ersten Schritt“. Er aber auch hinzu, dass „ohne zusätzliche Schutzmaßnahmen in unseren Gesetzesvorlagen können die Anforderung in diesem Bericht nicht umgesetzt werden, die notwendig sind, um die amerikanischen Investoren zu schützen“.
Die Empfehlungen der Regierung würden, wenn sie in einen SEC-Regelungsprozess umgesetzt würden, chinesischen Unternehmen, die bereits in den Vereinigten Staaten notiert sind, bis zum 1. Januar 2022 Zeit geben, um sicherzustellen, dass die US-amerikanische Aufsichtsbehörde für die Rechnungsprüfung, das PCAOB, Zugang zu ihren Prüfungsunterlagen hat.
Sie können auch ein „Co-Audit“ anbieten, das z.B. von einer US-Muttergesellschaft der in China ansässigen Tochtergesellschaft durchgeführt wird, die mit der Prüfung der chinesischen Firma beauftragt wird. Unternehmen, die sich zum ersten Mal in den Vereinigten Staaten listen lassen wollen, müssen dies jedoch sofort tun, sagten die Beamten.
Ein Beamter des Auswärtigen Amtes teilte mit, dass die Regierung plant bald eine Vereinbarung zwischen den US-amerikanischen und chinesischen Rechnungsprüfungsbehörden aus dem Jahr 2013 zu annullieren, um ein Verfahren für das PCAOB zur Einholung von Dokumenten in Vollstreckungsverfahren gegen chinesische Rechnungsprüfer zu ermöglichen. Chinesische Behörden gaben am Freitag bekannt, dass die beiden Länder bei der Überwachung börsennotierter Firmen „gut zusammenarbeiten“.
„Die gegenwärtige Situation ist, dass einige US-Kontrollbehörden ihren Verpflichtungen nicht nachkommenund durch politische Manipulation versuchen chinesische Unternehmen dazu zu zwingen, sich von den US-Märkten zurückzuziehen“, gab der Sprecher des Außenministeriums, Wang Wenbin, in einem Medienbriefingbekannt. In einer anschließenden Erklärung milderte China seinen Ton und forderte eine Lösung durch Dialog.
Das PCAOB beschwert sich seit langem über Chinas Versäumnisse, Anträgen stattzugeben, wodurch sie fast keinen Einblick in die Prüfung chinesischer Unternehmen haben, die an US-Börsen gehandelt werden.
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In dem Bericht wird auch empfohlen, von Emittenten und registrierten Fonds eine stärkere Offenlegung des Risikos von Investitionen in China zu verlangen, sowie von Fonds, die Indizes nachzubilden, mehr Sorgfaltspflicht zu verlangen und Anleitungen für Investitionsberater über treuhänderische Verpflichtungen im Zusammenhang mit Investitionen in China herauszugeben. Diese Schritte erfolgen vor dem Hintergrund zunehmender Spannungen zwischen Washington und Peking, unter anderem wegen des Umgangs Chinas mit dem Coronavirus und seiner Bemühungen, die Freiheit in Hongkong einzuschränken.
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